作為國有金融企業(yè),國投證券始終秉持“金融報國”理念,堅(jiān)決貫徹黨中央決策部署,高度重視合規(guī)管理工作,以合規(guī)文化建設(shè)為依托,全面部署、綜合施策,筑牢合規(guī)管理根基,增強(qiáng)公司高質(zhì)量發(fā)展支撐。
近年來,國投證券緊緊圍繞國投集團(tuán)黨組中心工作和改革發(fā)展要求,以“合規(guī)文化+”的深度融合模式逐步探索形成具有國投證券特色的合規(guī)文化。
“合規(guī)文化+經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略” 鑄牢公司高質(zhì)量發(fā)展的根基
早在成立之初,國投證券就深刻認(rèn)識到合規(guī)文化建設(shè)工作直接影響著風(fēng)險防范能力與核心競爭力,是發(fā)展戰(zhàn)略順利推進(jìn)的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ),更是國投證券基業(yè)長青的重要保障。因此,國投證券夯基固本從經(jīng)營戰(zhàn)略、組織保障、落實(shí)舉措三方面將合規(guī)文化深植于公司發(fā)展戰(zhàn)略,貫徹到經(jīng)營管理的全過程,為合規(guī)文化發(fā)展預(yù)期效果的達(dá)成提供前提基礎(chǔ)。
經(jīng)營戰(zhàn)略方面,國投證券以《章程》明確提出“合規(guī)經(jīng)營、控制風(fēng)險”的經(jīng)營宗旨,錨定促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的戰(zhàn)略目標(biāo),并為之接續(xù)奮斗,以“十四五”戰(zhàn)略規(guī)劃為引領(lǐng),推動黨建、戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)、文化的深度融合,努力提高服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力,以綱領(lǐng)性要求為合規(guī)文化根植于國投證券發(fā)展戰(zhàn)略指明方向。
組織保障方面,國投證券制定《合規(guī)管理制度》明確建立董事會—經(jīng)理層—合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門—各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級子公司四個層級的合規(guī)管理組織架構(gòu),明確規(guī)定董事會、經(jīng)理層的合規(guī)管理職責(zé),以高層引領(lǐng)推動合規(guī)文化理念覆蓋公司全條線、全領(lǐng)域、全層級,貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋全過程,以完善的頂層設(shè)計(jì)強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè)的組織保障,為合規(guī)文化根植于國投證券發(fā)展戰(zhàn)略提供思想保障與精神動力。
落實(shí)舉措方面,國投證券“十四五”戰(zhàn)略規(guī)劃一直堅(jiān)持將踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化理念作為公司十大保障措施之一,與國投證券發(fā)展戰(zhàn)略同部署、共規(guī)劃,自覺統(tǒng)籌國投證券業(yè)務(wù)發(fā)展與安全,切實(shí)承擔(dān)起防范金融風(fēng)險的管理責(zé)任,合規(guī)文化與發(fā)展戰(zhàn)略相輔相成、互相促進(jìn),是合規(guī)文化根植于國投證券發(fā)展戰(zhàn)略的具體體現(xiàn)。
“合規(guī)文化+多元培育方式” 推動公司合規(guī)文化宣導(dǎo)發(fā)揮實(shí)用實(shí)效
一直以來,國投證券都堅(jiān)持貼合業(yè)務(wù)實(shí)踐、鍛造核心能力的合規(guī)文化培育理念,通過縱深式合規(guī)人才培養(yǎng)、綜合性合規(guī)主題培訓(xùn)、多樣化合規(guī)文化宣導(dǎo),從具體問題、具體風(fēng)險入手,確保合規(guī)文化落實(shí)到具體的行為實(shí)踐上,著力將“合規(guī)”二字真正內(nèi)化到員工的心中,貫徹到業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)的各個細(xì)節(jié)。
合規(guī)人才培養(yǎng)方面,國投證券啟動合規(guī)管理人員專屬培養(yǎng)計(jì)劃——“磐石計(jì)劃”,進(jìn)一步提升合規(guī)人員專業(yè)能力與綜合素養(yǎng),以行動學(xué)習(xí)法的人才培養(yǎng)模式,圍繞日常工作場景中遇到的實(shí)務(wù)問題強(qiáng)化理論和實(shí)踐的深度融合。學(xué)員通過研討、共創(chuàng)、分享,集思廣益、暢所欲言,并形成后續(xù)工作開展的具體方案,將合規(guī)理念貫徹至業(yè)務(wù)一線。
合規(guī)主題培訓(xùn)方面,國投證券面向所有員工創(chuàng)新式設(shè)立“合規(guī)與法律大講堂”,培訓(xùn)主題結(jié)合當(dāng)下市場熱點(diǎn)與公司業(yè)務(wù)重點(diǎn),范圍涵蓋新法新規(guī)、各業(yè)務(wù)知識及案例警示,線上直播與線下培訓(xùn)并舉,不斷強(qiáng)化全體員工合規(guī)風(fēng)險防范意識,傳達(dá)最新監(jiān)管動態(tài)與要求,切實(shí)提升法律素養(yǎng)。
合規(guī)專項(xiàng)宣導(dǎo)方面,國投證券有序推出“以案為鑒知敬畏 防微杜漸守底線”合規(guī)案例警示月報并觸達(dá)全體員工;聚焦合規(guī)重點(diǎn)、精選典型案例,組織一線業(yè)務(wù)人員和合規(guī)人員共同編寫腳本、導(dǎo)演拍攝、錄制演繹了十余集《“堅(jiān)守底線 合規(guī)執(zhí)業(yè)”警示教育情景劇》,并在國投證券辦公場所宣導(dǎo)播放,積極提升宣導(dǎo)的針對性和趣味性。
“合規(guī)文化+管理創(chuàng)新提質(zhì)” 為合規(guī)文化建設(shè)開創(chuàng)新局面提供堅(jiān)強(qiáng)支撐
“茍日新,日日新,又日新”,一直以來,國投證券都清醒地認(rèn)識到合規(guī)文化是國投證券合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)升華,應(yīng)當(dāng)主動順應(yīng)形勢發(fā)展,與時俱進(jìn)、自我革新,在合規(guī)管理守正創(chuàng)新方面有著豐富的實(shí)踐基礎(chǔ)。
數(shù)字化賦能方面,國投證券加速推進(jìn)合規(guī)管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型。國投證券建設(shè)了合規(guī)管理數(shù)字化門戶--磐石系統(tǒng),縱向貫穿各層級單位,橫向覆蓋各項(xiàng)管理工作,解決了日常合規(guī)管理中系統(tǒng)使用分散、數(shù)據(jù)信息不互通、線下流程繁瑣等工作痛點(diǎn),實(shí)現(xiàn)了合規(guī)管理工作線上化、集成化、智能化,標(biāo)志著公司“堅(jiān)如磐石”的合規(guī)數(shù)字化管理體系基本建成,以科技賦能合規(guī)管理已成為國投證券合規(guī)管理新著力點(diǎn),進(jìn)一步提升合規(guī)文化的滲透力。
常規(guī)業(yè)務(wù)領(lǐng)域管理方面,國投證券系統(tǒng)性強(qiáng)化從業(yè)人員內(nèi)部約束機(jī)制。以“規(guī)”為核心,建立健全合規(guī)考核與問責(zé)制度,細(xì)化制定10個合規(guī)手冊,為員工規(guī)范執(zhí)業(yè)提供根本遵循和行動指南;以“控”為手段,建設(shè)投資管理系統(tǒng)對員工投資行為信息申報進(jìn)行統(tǒng)一管理,啟動并推廣企業(yè)微信項(xiàng)目規(guī)范員工對客展業(yè)行為,同時,持續(xù)完善系統(tǒng)功能并優(yōu)化監(jiān)控指標(biāo),提升監(jiān)測和預(yù)警的全面性、精準(zhǔn)度和時效性;以“責(zé)”為依托,國投證券定期或不定期開展專項(xiàng)檢查、自查,對查實(shí)的違規(guī)行為嚴(yán)格按制度予以問責(zé),切實(shí)提升員工從業(yè)行為管理的有效性,多措并舉營造國投證券上下尊重信賴合規(guī)文化的濃厚氛圍。
重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域管理方面,國投證券緊抓投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險高發(fā)領(lǐng)域的合規(guī)管理。國投證券始終貫徹落實(shí)內(nèi)控管理體系,增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險識別、評估應(yīng)對效能,在具體舉措上,國投證券積極構(gòu)建投行業(yè)務(wù)協(xié)議模板的動態(tài)修訂機(jī)制,進(jìn)一步提升協(xié)議溝通及審核效率,有效防范相關(guān)合規(guī)法律風(fēng)險;進(jìn)一步建立健全信息隔離墻制度,每季度對未及時報送信息隔離墻流程的情形進(jìn)行梳理與統(tǒng)計(jì),持續(xù)強(qiáng)化投行信息隔離墻的管理與維護(hù);定期開展投行業(yè)務(wù)合規(guī)檢查并形成整改跟蹤機(jī)制,不斷健全投行內(nèi)控體系,力促形成豐富、多層、深厚的合規(guī)文化內(nèi)涵。
合規(guī)之路,日新又新。國投證券堅(jiān)信,保持堅(jiān)守正道的定力,激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造的活力,增強(qiáng)砥礪前行的動力是合規(guī)文化發(fā)展的關(guān)鍵核心,也是實(shí)現(xiàn)“合規(guī)全覆蓋”的必由之路。未來,國投證券將在實(shí)踐中不斷深化豐盈合規(guī)文化內(nèi)涵,朝著“建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)”的目標(biāo)闊步邁進(jìn)。
來源:新華網(wǎng)
原標(biāo)題:金融價值觀|國投證券:以“合規(guī)文化+”模式增強(qiáng)高質(zhì)量發(fā)展支撐
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